专利作为市场经济的产物，能够有效推动创新发展。截至到2022年底，我国国内专利授权量达446.7万件，较上年增长了6.33%，发明专利的产业化率达36.7%，深入推进了我国创新驱动发展战略的实施。其中，专利检索作为专利发明过程中的重要阶段，对于节约生产力，促进创新发展发挥着举足轻重的作用。为普及专利检索作用及方法步骤，推广专利检索技巧，作为世界知识产权组织技术与创新支持中（TISC）机构，融盛以“灵琐”专利检索系统为例，推出系列科普文章，以期为广大企事业单位创新助力。

通过上两节文章，我们一起认识并了解了专利检索及其在创新工作中的重要作用。那么，在实际操作中专利检索具体是怎样开展的，它又那包含哪些步骤呢？

一般而言，针对不同的检索目的，有不同的检索策略。本文以检索中最常见的专利技术专题检索为例，来展开专利检索的步骤分析，主要包含以下6个阶段：

1.分析技术主题

技术主题分析是开展专利检索的第一步，是指检索项目的主要技术内容，也是对检索需求进行具体化的一种表现。通常来说，发明创造的技术主题会涉及产品、方法、设备及材料等方面。通过分析技术主题，能够根据检索需求将其分解成主次分明的各个单元概念，进而排除与主题无关的信息，形成反映技术主题内容的概念表达式，确定整个检索技术的关键词。

2.确定细分技术领域

 确定技术领域实际上就是确定该技术主题涉及的国际专利分类（InternationalPatent Classification，简称“IPC”）位置。IPC分类是世界上应用最广泛的专利分类体系，覆盖了世界绝大部分的专利文献，其能够将浩瀚的专利文献以特定的技术领域分解成不同的簇，使其具有共同的类别标识。因此，使用IPC进行技术主题检索既能提高检索的查准性，又能保证检索的查全性。一般情况下，主要通过以下几种方式来确定分类号：

（1）根据分类表确定分类号；

（2）通过关键词进行初步的检索，根据检索结果确定（统计）分类号；

（3）通过专利族确定分类号；

（4）通过对照表确定分类号；

（5）通过关键词索引确定分类号；

（6）通过引证和被引证文献确定分类号。

除IPC分类号以外，随着技术的不断创新，技术领域的分类也在不断的细化。目前，还有欧洲专利分类（ECLA）、美国专利分类（USPC）、日本专利分类（FI/F-Term）、联合专利分类（CPC）、国际外观设计分类（洛迦诺分类LOC）等分类体系，各分类体系有不同的特色，不同分类体系之间可以相互补充检索。

3.确定检索要素

在明确专利的技术领域后，根据初步检索找到最接近的现有专利技术文献，就基本可以确定一个或多个检索要素。基本检索要素是体现技术方案基本构思的可检索的要素。通常情况下，可以根据权利要求确定的发明点，将其记载的技术特征结合起来确定，也可以根据该发明的要解决的技术问题、解决该问题的技术手段和达到的有益效果来确定。在完成上述工作后，需要将依据的技术主题和明确的检索要素形成如下的统计表，以免遗漏或缺失关键要素。

在确定并统计好基本检索要素之后，应该结合目标技术领域的特点，确定这些基本检索要素中每个要素在检索系统中的表达形式。一般优先采用分类号对检索要素进行表达，此外还可以从形式、意义及角度上对其进行扩充。

形式上应充分考虑同一关键词表达的各种形式，例如英文表达的不同词性、单复数词形等。

意义上应充分联系关键检索词的同义、近义等。

角度上要从检索要素实现的功能、效果等角度进行扩展。

确定好检索要素表达形式以及IPC号后，即可通过AND、OR、NOT等逻辑运算符以及截词符、位置运算符等构建成完成检索式进行检索。

5.选择数据库

专利检索需要在数据库中进行，选择合适的专利数据库对专利检索的结果产生直接影响。针对不同的专利数据库，会存在不同的字段代码及检索规则。因此，在实际检索过程中，选择不同的数据库最终构建的检索式也不尽相同。“灵琐”专利检索系统前收录了全球104个国家、组织或地区，超过1.4亿件的专利文献，整个检索系统已实现服务器本地化部署，数据安全性较高，为社会公众提供专利检索、分析、下载等功能，以下是“灵琐”专利检索系统的部分字段代码：

      更多规则详见www.jmrhip.com“灵琐”专利检索系统。

6.动态调整检索式

由于整个检索过程是一个动态调整的过程，因此一般先对全部基本检索要素进行组合检索，再根据检索结果相应地增减其中的基本检索要素。当检索结果较多时，可以根据权利要求中进一步限定或增加基本检索要素；当检索结果较少或没有时，则可以对基本检索要素进行重新组合检索。通过扩大增加分类号、增加或者简化关键词等一系列工作后，得到检索结果会更加全面、准确。

下面以汽车轮胎为检索案例，使用灵琐专利检索数据库为大家展示完整的检索流程。